每經(jīng)實習(xí)記者 白亞靜 發(fā)自深圳
日前,雅芳就其中國分公司在中國的商業(yè)賄賂行為,和美國司法部及證券交易委員會達成和解,繳納1.35億美元罰金。這意味著,自2008年起長達6年的海外賄賂調(diào)查以坐實雅芳行賄結(jié)束。
事實上,跨國企業(yè)早在上世紀90年代就開始在華行賄。德普、史尼澤鋼鐵、朗訊、強生(99.51, -0.49, -0.49%)等企業(yè)等都曾卷入在華行賄丑聞,遭到美國制裁,但中國作為主要利益受損方,卻鮮見處罰行動。
中國法學(xué)會經(jīng)濟法學(xué)研究會副會長、中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會仲裁員符啟林表示,“在中國行賄,根據(jù)屬地原則,我們肯定應(yīng)該管。”
那么,是什么致使涉嫌在華行賄的跨國企業(yè)逃脫中國處罰?《每日經(jīng)濟新聞》記者采訪權(quán)威法學(xué)家和資深律師了解到,此類事件中的法律寬宥、證據(jù)難以落實、管轄權(quán)沖突等三方面因素是主要難題。
打擊行賄力度輕于受賄
據(jù)不完全統(tǒng)計,牽涉在華行賄的跨國企業(yè)有德普、史尼澤鋼鐵、艾利丹尼森、約克國際、朗訊、AGA、法如、ITT、強生、西門子(130.68, -0.18, -0.14%)、施耐德電氣、寶潔(81.13, -0.57, -0.70%)、沃爾瑪(78.01, -0.61, -0.78%)、百事可樂(85.37, -0.54, -0.63%)、輝瑞(29.43, -0.53, -1.77%)制藥、家樂福、IBM[微博](190.03, -1.23, -0.64%)、摩根士丹利(29.46, -0.61, -2.03%)、愛爾康等。
去年7月,當公安部宣布將組織偵辦葛蘭素史克(55.42, 0.13, 0.24%)(中國)投資有限公司(以下簡稱葛蘭素史克)涉嫌經(jīng)濟犯罪案件時,葛蘭素史克立刻在其網(wǎng)站表示將全力配合中方調(diào)查。其之所以采取積極合作姿態(tài),和中國的法律不無關(guān)系。
根據(jù) 《關(guān)于辦理行賄刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》,“單位行賄的,在被追訴前,單位集體決定或者單位負責人決定主動交待單位行賄行為的,依照刑法的規(guī)定,對單位及相關(guān)責任人員可以減輕處罰或者免除處罰。”
中國政法大學(xué)教授、最高人民法院案例指導(dǎo)工作專家委員會委員阮齊林向 《每日經(jīng)濟新聞》記者介紹,中國一般是打擊受賄較嚴,行賄較寬,只有個別行賄案例會判10年,這主要是因為過去認為行賄方是被動的,不送禮沒法做事,雖然在立法時有考慮行賄方主動腐蝕公職人員的因素,設(shè)置最嚴重可判無期,但一般沒這么嚴格,總體而言,對行賄的打擊仍輕于受賄。
盡管我國法律對于制裁單位行賄的罰金沒有設(shè)置上限,但符啟林認為,實際上罰金很低,達不到國外那么高,因為國內(nèi)外司法標準不一樣。
跨國行賄取證不易
據(jù)世界銀行[微博]估計,跨國公司每年向發(fā)展中國家出口金額的5%即500億美元至800億美元,都流向了當?shù)毓賳T。
北京盈科(廣州)律師事務(wù)所刑事部主任丁一元介紹,他在多年代理經(jīng)濟類訴訟中發(fā)現(xiàn),一般企業(yè)一年會拿2%的營業(yè)額作為業(yè)務(wù)開拓費,這筆錢就包括了請客送禮。
雖然涉及行賄的金額極其龐大,但跨國企業(yè)的行賄手法隱蔽多樣,這造成了事實上的取證困難。
在眾多案件中,跨國企業(yè)的行賄不僅呈現(xiàn)規(guī);,利用咨詢公司或中介從事行賄,而且手法更加隱蔽,使用諸如廣告費、咨詢費、會議費等合理的支出項目進行掩蓋。
阮齊林認為,實際操作中其實不存在法律漏洞,關(guān)鍵是難以發(fā)現(xiàn)證據(jù),判斷行賄與否有兩個條件,主觀有無獲取不正當利益,客觀有無輸送利益,只要發(fā)現(xiàn)了處理很簡單,但問題是,現(xiàn)在的行賄手段高明,很多都發(fā)現(xiàn)不了。
阮齊林特意舉例說,如果某企業(yè)給某高校捐款后成為校董,獲得推薦入學(xué)名額,那么該企業(yè)將這一名額送給某國家工作人員的子女后獲利,相關(guān)監(jiān)管部門難以發(fā)現(xiàn)這其中的聯(lián)系。
符啟林也表示,實際案例中取證不易,行賄如果涉及海外結(jié)付,我國的司法機關(guān)要獲取證據(jù)是比較困難的。
商業(yè)賄賂案件管轄權(quán)沖突
據(jù)《每日經(jīng)濟新聞》記者了解,國家機關(guān)介入調(diào)查前,無從得知商業(yè)賄賂行為是否構(gòu)成犯罪的,因此導(dǎo)致相關(guān)“監(jiān)督檢查部門”與司法機關(guān)的管轄權(quán)產(chǎn)生沖突。
其中,屬于違法行為的適用《反不正當競爭法》、《關(guān)于禁止商業(yè)賄賂行為的暫行辦法》等,由相關(guān)“監(jiān)督檢查部門”管轄。屬于犯罪行為的適用《刑法》及相關(guān)司法解釋,由司法機關(guān)管轄。
此外,在司法機關(guān)內(nèi)部,因涉案人員成分復(fù)雜,其管轄權(quán)也有沖突。根據(jù)《關(guān)于〈中華人民共和國刑事訴訟法〉實施中若干問題的規(guī)定》的解釋,國家工作人員的受賄、行賄案件由檢察機關(guān)處理,公司、企業(yè)人員行賄、受賄案件由公安機關(guān)處理。
據(jù)阮齊林介紹,在實際處理跨國公司行賄案件時,主要是公安機關(guān)來監(jiān)管有問題的跨國企業(yè),檢察院監(jiān)管公職人員。
這意味著,不僅商業(yè)賄賂案件的管轄權(quán)存在爭議,同一案件中的受賄、行賄方很有可能會交由不同的機關(guān)進行調(diào)查。