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私募基金管理暫行條例公開征求意見
2017-09-05  來源:人民網(wǎng)-財(cái)經(jīng)頻道
原標(biāo)題:私募基金管理暫行條例公開征求意見

原標(biāo)題:私募基金管理暫行條例公開征求意見 堅(jiān)持適度監(jiān)管、事中事后監(jiān)管為主725安康新聞網(wǎng)

國務(wù)院法制辦昨日發(fā)布《私募投資基金管理暫行條例(征求意見稿)》(下稱《條例》)并向社會公開征求意見,這是為規(guī)范私募基金活動、保護(hù)投資者合法權(quán)益而專門制定的行政法規(guī)。725安康新聞網(wǎng)

從業(yè)人士認(rèn)為,《條例》正式出臺后,將與基金法、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會2014年發(fā)布)共同構(gòu)成指導(dǎo)、規(guī)范我國私募基金活動的基礎(chǔ)法規(guī)體系。725安康新聞網(wǎng)

《條例》共11章58條,主要內(nèi)容包括條例適用的對象、私募基金管理人和托管人、私募基金的資金募集和投資運(yùn)作、私募基金業(yè)務(wù)相關(guān)方的信息提供、行業(yè)自律和監(jiān)督管理、創(chuàng)業(yè)投資基金、違反相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任等。725安康新聞網(wǎng)

近年來,我國私募基金行業(yè)經(jīng)歷了快速發(fā)展。各類私募基金在優(yōu)化資源配置、支持創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新、推進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革、促進(jìn)直接融資發(fā)展、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)等方面發(fā)揮了積極作用。725安康新聞網(wǎng)

與此同時(shí),業(yè)內(nèi)人士也提出,私募基金行業(yè)存在一些亟待解決的問題,主要包括:變相公開募集資金、不履行投資者適當(dāng)性管理義務(wù)等違規(guī)情形時(shí)有發(fā)生;資金募集和投資運(yùn)作欠規(guī)范,存在利益輸送,甚至搞虛假投資或侵占挪用基金資產(chǎn);信息提供不充分,甚至欺騙、誤導(dǎo)投資者;部分私募基金管理人內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、管理制度不健全等。725安康新聞網(wǎng)

為進(jìn)一步規(guī)范私募基金活動,保護(hù)投資者及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益,國務(wù)院法制辦、證監(jiān)會研究起草了《條例》。其立法思路主要包括兩方面:一是突出風(fēng)險(xiǎn)防范和投資者權(quán)益保護(hù);二是堅(jiān)持適度監(jiān)管、事中事后監(jiān)管為主。《條例》公開征求意見的時(shí)間為8月30日到9月30日。725安康新聞網(wǎng)

從具體內(nèi)容來看,《條例》所稱私募基金,是指在我國境內(nèi)以非公開方式向合格投資者募集資金設(shè)立,由基金管理人管理,為投資者的利益進(jìn)行投資活動的私募證券投資基金和私募股權(quán)投資基金。725安康新聞網(wǎng)

非公開募集資金,以進(jìn)行投資活動為目設(shè)立的公司或者合伙企業(yè),資產(chǎn)由基金管理人或者普通合伙人管理的,其管理人、托管人、資金募集、投資運(yùn)作和信息提供也適用《條例》。725安康新聞網(wǎng)

《條例》延續(xù)基金法的要求,對私募基金管理人和托管人作出了原則性規(guī)定。725安康新聞網(wǎng)

其中,私募基金管理人須由依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)擔(dān)任,因故意犯罪獲刑罰且執(zhí)行完畢未超過3年,或近3年因重大違法違規(guī)行為被金融監(jiān)管、稅收、海關(guān)等行政機(jī)關(guān)作出行政處罰,或凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本50%、或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)50%,或不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的,將不得擔(dān)任私募基金管理人、不得成為管理人的主要股東或合伙人。725安康新聞網(wǎng)

私募基金管理人須向基金行業(yè)協(xié)會登記,一定情形下可以注銷登記。未經(jīng)登記,任何單位或個人將不得使用“基金”、“基金管理”等字樣或者近似名稱進(jìn)行《條例》規(guī)定的投資活動。725安康新聞網(wǎng)

在私募基金的資金募集和投資運(yùn)作方面,《條例》規(guī)定,私募基金須向特定的合格投資者募集或者轉(zhuǎn)讓,單只基金的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過法律規(guī)定的人數(shù)限制;私募基金不得向不特定對象推介、不得夸大宣傳、不得承諾保本或最低收益;募集完畢后須向基金行業(yè)協(xié)會辦理備案。725安康新聞網(wǎng)

投資時(shí),私募基金管理人、銷售機(jī)構(gòu)須設(shè)立獨(dú)立的基金賬戶,建立從業(yè)人員投資申報(bào)、登記、審查、處置等管理制度,防范利益輸送和利益沖突;同時(shí)妥善保存與私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面相關(guān)的交易記錄以及其他資料。725安康新聞網(wǎng)

《條例》還就創(chuàng)投基金單設(shè)一章作出了特別規(guī)定,明確創(chuàng)投基金不得投資于已上市企業(yè)股權(quán)(所投資企業(yè)上市后,創(chuàng)投基金持有的未轉(zhuǎn)讓股權(quán)及其配售股權(quán)除外),創(chuàng)投基金可通過上市轉(zhuǎn)讓、協(xié)議轉(zhuǎn)讓、被投資企業(yè)回購股權(quán),以及并購重組等方式實(shí)現(xiàn)投資退出;相關(guān)部門對創(chuàng)投基金實(shí)施差異化監(jiān)督管理和差異化自律管理。725安康新聞網(wǎng)

針對私募基金行業(yè)可能出現(xiàn)的各類違反規(guī)定的行為,《條例》詳細(xì)地羅列出了相應(yīng)的法律責(zé)任及罰則。私募基金管理人未盡職履責(zé)、未經(jīng)登記擅自使用“基金”及“基金管理”等字樣開展投資活動、未履行投資者適當(dāng)性管理義務(wù)、公開或變相公開募集、未建立利益輸送防范機(jī)制、相關(guān)主體信息提供失當(dāng)?shù)刃袨榫鶎⒈灰酪?guī)開出罰單。725安康新聞網(wǎng)

此外,《條例》明確境外機(jī)構(gòu)不得直接向境內(nèi)投資者募集資金設(shè)立私募基金,外商投資私募基金管理人的管理辦法將由證監(jiān)會另行制定。(記者 馬婧妤)725安康新聞網(wǎng)

(責(zé)編:張楊)