今年以來，深交所持續(xù)推進(jìn)依法全面從嚴(yán)監(jiān)管，全面提升交易所一線監(jiān)管效能。日前，記者從深交所獲悉，深交所正積極從建章立制、監(jiān)督檢查、培訓(xùn)宣傳等方面著手，大力推動(dòng)“以監(jiān)管會員為中心”交易行為監(jiān)管模式落地。
今年年初以來，深交所開展了大量的客戶交易行為管理調(diào)查研究和座談工作，深入了解境外成熟市場相關(guān)監(jiān)管制度，及境內(nèi)外中介機(jī)構(gòu)客戶交易行為管理情況，并向全體會員發(fā)出調(diào)查問卷，了解行業(yè)客戶交易行為管理現(xiàn)狀，聽取意見建議。在此基礎(chǔ)上，深交所啟動(dòng)了會員客戶交易行為管理相關(guān)監(jiān)管規(guī)則的制定和完善工作，目前已形成初步成果，包括股票異常交易行為監(jiān)控和會員客戶交易行為管理等細(xì)則，旨在進(jìn)一步明確股票異常交易行為監(jiān)控標(biāo)準(zhǔn)和原則，細(xì)化會員“事前認(rèn)識客戶、事中監(jiān)控交易、事后報(bào)告異�！钡目蛻艚灰仔袨楣芾砺氊�(zé)，引導(dǎo)市場合規(guī)交易理念，穩(wěn)定監(jiān)管預(yù)期，為會員管理客戶提供制度支持。
自提出建立“以監(jiān)管會員為中心”交易行為監(jiān)管模式以來，深交所加大了對會員的監(jiān)督檢查力度，督促會員切實(shí)履職盡責(zé)。截至目前，對在投資者適當(dāng)性管理、客戶交易行為管理、融資融券、股票質(zhì)押等方面違規(guī)的27家會員，采取約見談話、書面警示等監(jiān)管措施共35次。深交所還通過建立會員客戶交易行為管理綜合評價(jià)機(jī)制，定期對會員評級并定向公布評價(jià)結(jié)果，引導(dǎo)會員查找客戶交易行為管理方面的問題、及時(shí)改正，該評價(jià)機(jī)制也在不斷完善中。
此外，深滬交易所聯(lián)合開展了多期交易合規(guī)管理培訓(xùn)，重點(diǎn)面向會員，兼顧基金、保險(xiǎn)等專業(yè)機(jī)構(gòu)，旨在向市場傳達(dá)監(jiān)管重點(diǎn)和要求，介紹交易所監(jiān)管邏輯和標(biāo)準(zhǔn)，并邀請會員共同參與授課，就如何加強(qiáng)客戶交易行為管理進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)分享和交流。
深交所相關(guān)負(fù)責(zé)人指出，建立“以監(jiān)管會員為中心”交易行為監(jiān)管模式，是對傳統(tǒng)交易監(jiān)管模式的調(diào)整和完善。交易所將從主要直接監(jiān)管投資者交易行為轉(zhuǎn)變?yōu)楸O(jiān)管投資者和監(jiān)管會員并重，推動(dòng)和督促會員承擔(dān)起客戶管理的各項(xiàng)責(zé)任，指導(dǎo)會員建立完善有效的客戶交易行為監(jiān)控體系，使其成為識別、發(fā)現(xiàn)、勸阻、制止異常交易行為的重要關(guān)口。在新的監(jiān)管模式下，交易所和會員各司其職、各盡其責(zé)，共同提升維護(hù)市場秩序、發(fā)現(xiàn)違法線索、防范交易風(fēng)險(xiǎn)的能力。
下一步，深交所將抓緊完成相關(guān)規(guī)則的制定或修訂工作，適時(shí)公布異常交易行為監(jiān)控標(biāo)準(zhǔn)，指導(dǎo)會員做好監(jiān)控系統(tǒng)建設(shè)，持續(xù)開展交易合規(guī)管理培訓(xùn)，推動(dòng)行業(yè)形成積極履職的良好氛圍。同時(shí)，進(jìn)一步加大現(xiàn)場和非現(xiàn)場檢查力度，督促會員切實(shí)做好客戶交易行為管理工作，共同維護(hù)市場交易秩序，促進(jìn)資本市場長期穩(wěn)定健康發(fā)展。
