9月7日，證監(jiān)會新聞發(fā)布會上，證監(jiān)會對6宗案件作出了行政處罰。
《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，此次公布的處罰還涉及兩家私募基金，其中的通金投資控制其發(fā)行的4個私募基金賬戶以及其他13個賬戶，集中資金優(yōu)勢，采用盤中拉升、對倒以及尾盤拉升等手段操縱永藝股份股價，被罰沒2074萬元。
證監(jiān)會對6宗案件作出處罰
9月7日，證監(jiān)會對6宗案件作出了行政處罰。
證監(jiān)會依法對福士達(dá)集團(tuán)非法利用他人賬戶從事證券交易案作出處罰，責(zé)令福士達(dá)集團(tuán)改正并處以10萬元罰款，對直接責(zé)任人的主管人員王堅給予警告并處以5萬元罰款，對其他直接責(zé)任人張述給予警告并處以3萬元罰款。而河北證監(jiān)局也依法對從業(yè)人員焦玉淼違法買賣股票案作出處罰，責(zé)令焦玉淼依法處理非法持有的股票并處以4萬元罰款。
《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，監(jiān)管層還對兩起短線交易作出處罰，其中王清短線交易摩恩電氣，證監(jiān)會對王清給以警告并處以10萬元罰款。廣東證監(jiān)局依法對柯榮卿短線交易融捷股份案作出處罰，對柯榮卿給予警告并處以3萬元罰款。
私募也出現(xiàn)在此次處罰的名單中，由于私募通金投資操縱永藝股份股價，證監(jiān)會對通金投資沒收違法所得681.43萬元，并處以1362.86萬元罰款，對直接負(fù)責(zé)的主管人員劉璟給以警告并處以30萬元罰款。
對此證監(jiān)會表示，隨著私募基金行業(yè)的快速發(fā)展，各類私募基金在股票二級市場中參與度越來越高，私募基金產(chǎn)品出現(xiàn)在上市公司前10大股東名單中的現(xiàn)象已并不鮮見。與其他機(jī)構(gòu)投資者相比，私募基金有杠桿率高、產(chǎn)品機(jī)構(gòu)復(fù)雜、透明度偏低等特點，如不強(qiáng)化監(jiān)管，就不能有效防范這類主體誘發(fā)的市場風(fēng)險。
部分私募機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員合規(guī)觀念薄弱，風(fēng)控機(jī)制流于形式，過分追逐短期收益，屢屢踩踏市場紅線，有的甚至公然實施操縱市場，內(nèi)幕交易，利用未公開信息交易等違法行為，與目前的投資者文化背道而馳。私募基金投資行為必須依法合規(guī)，絕對不能任性而為，證監(jiān)會將持續(xù)加強(qiáng)私募基金監(jiān)管力度，對私募基金行業(yè)存在的各類違法違規(guī)行為進(jìn)行嚴(yán)厲打擊。
私募操縱股價被罰沒2074萬
《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，證監(jiān)會披露，通金投資作為私募基金，控制其發(fā)行的4個私募基金賬戶以及其他13個賬戶，集中資金優(yōu)勢，采用盤中拉升、對倒以及尾盤拉升等手段操縱永藝股份股價被罰沒2074萬元。
2018年7月31日，證監(jiān)會官網(wǎng)曾公布處罰公告顯示，通金投資主要通過三類賬戶操縱股價：首先是通金投資實際控制其發(fā)行的4支基金產(chǎn)品賬戶——通金投資擔(dān)任通金華融1號證券投資基金、通金華融2號證券投資基金、通金4號基金、通金6號契約型私募證券投資基金計劃的基金管理人，負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的獨立管理和運(yùn)用。
其次是通金投資作為投資顧問產(chǎn)品的指令人，包括天治基金-浦發(fā)銀行-天治凌云1號特定多客戶資產(chǎn)管理計劃、天治凌云6號特定多客戶資產(chǎn)管理計劃。天津華宇天地商貿(mào)有限公司委托通金投資代理管理；第三是通金投資實際控制陳某蘭、蔣某源、劉某書、舒某、陳某、朱某興、朱某民、朱某群、丁某娥等11個理財專戶。其中某群曾是通金投資劉璟團(tuán)隊的員工。朱某興和丁某娥為朱某群父母，陳某為朱某群妻子，朱某民是朱某群的哥哥。朱某群實際控制其父母、妻子和哥哥的賬戶。
經(jīng)查，賬戶組內(nèi)4個基金賬戶與理財專戶交易“永藝股份”的主要交易地址以及常用交易地址相同。同時理財專戶與基金賬戶的其他交易地址組相互關(guān)聯(lián)。另外賬戶組交易流水顯示的硬件地址互相關(guān)聯(lián)，且都對應(yīng)通金投資交易室的電腦。操縱期間，通金投資控制使用賬戶組，集中資金優(yōu)勢，采用盤中拉升、對倒交易、尾盤拉升等方式操縱永藝股份股價，共計獲利681.43萬元。
另外海南證監(jiān)局還依法對私募富立財富超比例持股未披露及限制期內(nèi)交易股票案作出處罰。2017年7月底，富立財富決定使用瀾滄江十四號買入新大洲A。8月14日至8月31日期間，瀾滄江十四號的證券賬戶通過大宗交易買入新大洲A。其中，8月25日，富立財富持有新大洲A的股份占總股本4.83%，并披露了《簡式權(quán)益變動書》。并稱富立財富擬通過大宗交易受讓500萬股新大洲A。實施后，富立財富將持有占總股本5.44%的新大洲A股份，成為新大洲持股5%以上的股東。
8月30日，瀾滄江十四號在受讓500萬股新大洲A后，持有新大洲A股份比例達(dá)到5.44%。但是，瀾滄江十四號在持有新大洲A股份比例達(dá)到5%時，未在發(fā)生之日起3日內(nèi)向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所作出書面報告，未通知新大洲予以公告。并且瀾滄江十四號在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)（8月30日和8月31日）繼續(xù)增持新大洲A，累計增持股份占新大洲A已發(fā)行股份的7.61%。瀾滄江十四號在持有新大洲A股份比例達(dá)到5%后，共計買入2128.68萬股，成交金額1.7億元。
