債券市場統(tǒng)一監(jiān)管的步伐正越走越快。繼今年9月人民銀行、證監(jiān)會聯(lián)合公告，推動銀行間債市和交易所債市評級業(yè)務資質(zhì)統(tǒng)一之后，昨日，人民銀行、證監(jiān)會、發(fā)改委又聯(lián)合下發(fā)《關(guān)于進一步加強債券市場執(zhí)法工作的意見》（下稱《意見》），明確證監(jiān)會依法對銀行間債市、交易所債市違法行為開展統(tǒng)一的執(zhí)法工作。
證監(jiān)會官方網(wǎng)站就此發(fā)布的信息稱，《意見》確立了人民銀行、證監(jiān)會、發(fā)改委協(xié)同配合做好債券市場統(tǒng)一執(zhí)法的協(xié)作機制。證監(jiān)會將進一步深化與人民銀行、發(fā)改委等部門的執(zhí)法協(xié)作，積極構(gòu)建分工明確、密切配合、協(xié)同有效的協(xié)作機制，不斷完善制度安排，按照依法全面從嚴監(jiān)管的總體要求，積極穩(wěn)妥地開展債券市場統(tǒng)一執(zhí)法工作。
《意見》著重明確了三方面內(nèi)容：
一是強化監(jiān)管執(zhí)法，建立統(tǒng)一的債券市場執(zhí)法機制。根據(jù)《意見》，證監(jiān)會依法對銀行間債市、交易所債市違法行為開展統(tǒng)一的執(zhí)法工作。對涉及公司債券、企業(yè)債券、非金融企業(yè)債務融資工具、金融債券等各類債券品種的信息披露違法違規(guī)、內(nèi)幕交易、操縱證券市場以及其他違反證券法的行為；對商業(yè)銀行、證券公司等在承銷各類債券過程中的違法行為，依據(jù)證券法有關(guān)規(guī)定進行認定和行政處罰。違法行為情節(jié)嚴重的，可依法對有關(guān)責任人員采取證券市場禁入措施。
在案件調(diào)查過程中發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪的，將及時移送公安機關(guān)依法追究刑事責任；公安機關(guān)在接到依法移送的案件后，及時立案偵查。
二是加強執(zhí)法保障，推進統(tǒng)一執(zhí)法工作順利開展�！兑庖姟访鞔_，證監(jiān)會在開展債券市場統(tǒng)一執(zhí)法工作中，有權(quán)采取證券法第一百八十條規(guī)定的措施。證監(jiān)會有權(quán)要求債券市場自律組織、交易所和交易平臺、登記托管結(jié)算機構(gòu)和市場參與機構(gòu)等提供與案件調(diào)查有關(guān)的交易記錄、登記托管結(jié)算資料、信息披露文件等證據(jù)材料，并在必要時依法向有關(guān)部門、單位調(diào)取與被調(diào)查事件有關(guān)單位和個人的征信記錄、社會保險記錄、海關(guān)記錄、納稅記錄、工商資料、通訊記錄等信息。被調(diào)查的單位、個人應當配合，如實提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞。
對不配合調(diào)查的責任人員，證監(jiān)會有權(quán)建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機構(gòu)或者業(yè)務主管部門依法責令責任人員所在單位給予紀律處分，或者建議依法取消其任職資格、禁止其從事有關(guān)金融行業(yè)工作。
三是加強協(xié)同配合，建立密切協(xié)作的工作機制。按照《意見》，人民銀行、發(fā)改委將積極支持證監(jiān)會開展債券市場統(tǒng)一執(zhí)法工作，配合證監(jiān)會進行案件會商，就案件涉及的專業(yè)問題出具書面意見，配合做好行政復議和行政訴訟的答復、應訴工作。人民銀行、發(fā)改委發(fā)現(xiàn)涉及債券違法活動的線索，將及時移送證監(jiān)會。
證監(jiān)會發(fā)布的信息顯示，2018年至今，證監(jiān)會共查辦債券市場違法違規(guī)案件6起，涉及欺詐發(fā)行、虛假陳述、操縱市場等行為。具體包括債券發(fā)行人粉飾業(yè)績，制作虛假申報材料，騙取發(fā)行核準；債券發(fā)行人未按規(guī)定披露定期報告，隱瞞重大擔保事項或者擅自改變募集資金用途；出于非法目的，人為制造虛假交易，干擾債券市場正常交易秩序等。
證監(jiān)會官網(wǎng)信息稱，債券違法違規(guī)行為侵害投資者合法權(quán)益，損害債券市場信用基礎(chǔ)，進一步加強債券執(zhí)法工作，有效查處債券違法違規(guī)行為，是促進我國債券市場健康穩(wěn)定發(fā)展的必然要求。
與證券業(yè)、銀行業(yè)由監(jiān)管部門進行行政監(jiān)管不同，銀行間債市一直通過中國銀行間市場交易商協(xié)會以自律處分的方式予以管理。盡管銀行間債市的自律管理力度也在不斷加強，但與行政監(jiān)管相比，自律管理的懲戒手段仍然較為有限。
業(yè)內(nèi)人士認為，三部委發(fā)文明確證監(jiān)會對兩大債市開展統(tǒng)一執(zhí)法，不僅實現(xiàn)了兩個市場監(jiān)管執(zhí)法尺度的統(tǒng)一，也將帶來債市的監(jiān)管升級，對規(guī)范債市運行秩序、保護債市投資者都將起到良好作用。
近年來，我國債券市場發(fā)展迅速，截至2018年10月末，債券市場余額總計83.8萬億元，位居全球第三、亞洲第二，公司信用類債券余額位居全球第二、亞洲第一。（記者 馬婧妤）
